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華雅琪
  • 華雅琪銀行培訓領域反洗錢/反電詐/反假培訓專家
  • 擅長領域: 銀行保險
  • 講師報價: 面議
  • 常駐城市:鄭州市
  • 學員評價: 暫無評價 發表評價
  • 助理電話: 15628862753 QQ:2703315151 微信掃碼加我好友
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客戶盡職調查與賬戶風險管控

主講老師:華雅琪
發布時間:2024-01-16 16:41:39
課程詳情:

課程對象:柜員、客戶經理、反洗錢專崗和其他相關責任人員

課程時長:3小時(可根據需求調整)

授課講師:華雅琪

授課方式:理論講解、案例分析、互動討論、視頻研討

課程內容:

第一部分:客戶盡職調查的相關法規要求

1、“客戶身份識別”向“客戶盡職調查”的轉變

2、客戶盡職調查的概念和重要意義

3、2017-2銀令《識保辦法》與其他相關法規主要內容解讀

4、2022-1銀令《調保辦法》重點內容和履職要求

5、近幾年因客戶身份識別不到位處罰案例

第二部分:初次盡調的風控措施與案例分析

1、初次盡調重點防范的4個主要問題

2、開戶盡調的4個環節

(1) 了解

(2) 核對

(3) 登記

(4) 留存

3、個人、單位客戶身份信息登記的主要問題

4、單位客戶“受益所有人”的識別方法

5、一次性業務的洗錢風險防范

第三部分:存續盡調的要求和實踐措施

1、存續盡調的規定

2、客戶存續期間異常情形

(1) 個人客戶異常情形

(2) 空殼公司特點與盡調方法

(3) 單位客戶異常情形

3、盡調時機、措施和方法

(1) 案例分析:有備而來的臺灣客戶

(2) 案例分析:可疑的小吃店店主

4、重新盡調的可操作性

5、涉及查凍扣客戶重新盡調措施

第四部分:客戶風險等級劃分與管理

1、構建有效的風險指標體系

2、客戶風險評級流程

3、定期審核的時效性

4、風險評級結果的運用

第五部分:高風險客戶的管控與強化盡調措施

1、高風險客戶強化盡調的法規要求

2、高風險行業和職業類別

3、直接定義為高風險的情形

4、高風險客戶的風險管控措施

(1) 特批機制

(2) 加強監測

(3) 限制交易

(4) 拒絕勸退

5、高風險客戶的強化盡調措施

(5) 信息識別

(6) 交易識別

(7) 特定調查

(8) 關注頻率

(9) 盡調延伸


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