| 6-10.特殊的證券投資基金類別:避險策略基金,ETF, QDII, 分級基 金、基金中基金 | 3.6-10a | 理解市場上各類特殊類別基金的特點 |
證券投資基金的監管 | 1.基金監管概 述 | 4.1.a | 掌握基金監管的概念、體系、原則和目標 |
2.基金監管機構和自律組織 | 4.2.a | 掌握中國證監會對基金行業的監管職責及監管措 施 |
4.2.b | 掌握行業自律組織對基金行業的自律管理 |
4.2.c | 理解中國證券投資基金業協會章程的主要內容 |
3.對基金機構的監管 | 4.3.a | 掌握對基金管理人的監管內容 |
4.3.b | 掌握對基金托管人的監管內容 |
4.3.c | 掌握對基金服務機構的監管內容 |
4.對公開募集基金的監管 | 4.4.a | 掌握對公募基金募集和銷售活動的監管 |
4.4.b | 掌握對公募基金運作的監管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等) |
5.對非公開募集基金的監管 | 4.5.a | 掌握非公開募集基金管理人登記事宜 |
4.5.b | 掌握對非公開募集基金募集的監管 |
4.5.c | 掌握非公開募集基金產品備案制度、基金的托管及 銷售 |
4.5.d | 掌握非公開募集基金的投資運作行為規范 |
4.5.e | 掌握非公開募集基金的信息披露和報送制度 |
基金職業道德 | 1.道德與職業道德 | 5.1.a | 理解道德與職業道德的含義 |
5.1.b | 理解道德與法律的聯系和區別 |
2.基金職業道德規范 | 5.2.a | 理解基金從業人員職業道德的含義 |
5.2.b | 掌握守法合規的含義和基本要求 |
5.2.c | 掌握誠實守信的含義及基本要求 |
5.2.d | 掌握專業審慎的含義及基本要求 |
5.2.e | 掌握客戶至上的含義及基本要求 |
5.2.f | 掌握忠誠盡責的含義及基本要求 |
5.2.g | 掌握保守秘密的含義及基本要求 |
3.基金職業道 德教育與修養 | 5.3.a | 理解基金職業道德教育與修養的內容與途徑 |
基金的募集、交易與登記 | 1.基金的募集與認購 | 16.1.a |
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